风险管理

董事会为鸿呈风险管控最高治理单位，督导整体风险管控机制及通过相关政策、程序或办法订定；为稳健经营业务朝企业永续发展目标迈进，董事会于112年3月27日通过「风险管理政策与程序」，供经营业务风险管控遵循。

风险管理范畴

鸿呈从日常营运中根据环境(E)、社会(S)、经济(含公司治理)(G)及其他等四大构面，辨识可能影响企业永续发展的相关风险，拟订相关管理策略与因应措施，并透过风险管控、规避、转移与适度承担等相关管理策略与因应措施，将可能的风险降至最低，甚而转化成为营运契机。
鸿呈风险管理政策与程序，考虑公司及子公司整体之规模、业务特性、风险性质与营运活动，订定适用之风险管理政策与程序，涵盖以下项目：

  • 一、风险管理目标
  • 二、风险治理与文化
  • 三、风险管理组织架构与职责
  • 四、风险管理程序
  • 五、风险报导与揭露

风险管理组织架构

鸿呈于112年3月27日设立永续发展委员会对董事会负责，为实践永续发展目标并强化永续暨风险治理，于113年11月11日董事会通过「永续发展暨风险管理委员会组织规程」，将永续发展委员会调整为永续发展暨风险管理委员会，并设立永续发展室为永续发展专（兼）职单位，由董事长领衔，其下设有风险管理小组，为负责执行风险管理之权责单位。
鸿呈在既有的营运管理组织体系及内部控制制度运作，推动并落实风险管理作业。风险管理小组积极辨识、面对与管控营运过程所应考虑之风险，要求各功能单位主管负有风险管理之责任，分层负责分析及监控所属单位内之相关风险，确保风险管控机制与程序能及时有效执行；稽核室负责依风险评估结果拟具年度稽核计划，并将公司风险管控运作情形向董事会提出报告。
风险管理组织架构图：


风险管理小组职权
  • 一.审查风险管理政策、程序与架构，并定期检讨其适用性与执行效能。
  • 二.核定风险胃纳（风险容忍度），导引资源分配。
  • 三.确保风险管理机制能充分处理公司所面临之风险，并融合至日常营运作业流程中。
  • 四.核定风险控管的优先级与风险等级。
  • 五.审查风险管理执行情形，提出必要之改善建议。
  • 六.执行董事会之风险管理决策。

风险管理运作情形

日期 运作情形
112年03月27日 董事会通过订定本公司之「风险管理政策与程序」。
112年07月24日 由本公司风险管理的最高主管-总经理主持，风险管理成员、介绍永续发展四大构面、八大风险，由风险管理成员搜集各部门自行评估之主要风险议题。
参与人数：14人。
112年09月18日 ⾵险管理成员及各单位，依各项⾵险可能发⽣频率、⾵险产⽣的冲击严重程度，讨论建立风险判断基准及其风险容忍度，，并同各单位针对辨识出之各项风险依可能发生机率高低、风险出现的冲击程度及公司现有因应⾵险对策进⾏分析，提出潜在风险与因应对策。
112年10月05日 由本公司风险管理的最高主管-总经理，依风险管理成员提出潜在风险与因应对策，透过对风险事件发生之可能性及一旦发生时，其负面冲击程度之分析等，以评估风险对公司之影响，拟订112年潜在风险与因应对策。
113年03月28日 公司治理主管于本公司「永续发展委员会」，报告112年风险管理执行情形。
113年03月28日 总经理于董事会报告112年风险管理之运作情形。
113年07月11日 召开113年第二季风险管理会议。 会议主题：113年H1风险管理执行进度报告。
参与人数：10人。
113年11月06日 召开113年第三季风险管理会议。 会议主题：113年第三季风险管理执行进度报告。
参与人数：10人。
114年01月13日 公司治理主管向总经理报告113年风险管理执行情形。
参与人数：17人。
114年01月16日 公司治理主管于本公司「永续发展委员会」，报告113年风险管理执行情形。
114年01月16日 总经理于董事会报告113年风险管理之运作情形。
114年04月15日 各小组负责人员制定114年潜在风险与因应对策计划。
参与人数：10人。
风险辨识与响应

办法